دستورالعمل رسیدگی به تخلفات مدیران عامل و ارشد بازار سرمایه ایران

دستورالعمل رسیدگی به تخلفات مدیران عامل و ارشد بازار سرمایه ایران # تهران ، خبرگزاری جمهوری اسلامی 88/04/20 اقتصاد.بورس.تخلف هیات مدیره سازمان بورس ابلاغ کرد: دستورالعمل موضوع ماده 18 آئین نامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار، در راستای اجرای بندهای 3 و 8 ماده 7 این قانون مصوب آذرماه 1384 و ماده 18 آئین نامه اجرایی آن پس از تصویب در شورای عالی بورس، توسط هیات مدیره سازمان بورس بلاغ شد. به گزارش روز شنبه ایرنا به نقل از سنا، این دستورالعمل به منظور رسیدگی به تخلفات مدیرعامل، مدیران ارشد و اعضای هیات مدیره بورس ها و ارکان سایر تشکل های خودانتظام از تکالیف، وظایف و اختیارات آنها در سمت های یاد شده در 20 ماده و یک تبصره به پیشنهاد هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار توسط شورای عالی بورس و اوراق بهادار تصویب شد. فصل اول ماده یک این دستورالعمل به اصطلاحات و واژه های آن اختصاص دارد و براساس ماده دو آن، هرگونه فعل یا ترک فعلی که منجر به نقض قوانین و مقررات بازار سرمایه از قبیل قانون بازار اوراق بهادار، مصوبات شورا، سازمان یا مصوبات و اساسنامه های تشکل های خود انتظام شود، تخلف محسوب و متخلف طبق دستورالعمل حاضر به تنبیهات مقرر محکوم می شود. ماده سوم این دستورالعمل نیز به صلاحیت مراجع رسیدگی در خصوص جایگاه حقوقی افراد اشاره دارد و آورده شده رسیدگی به تخلفات مدیرعامل، مدیران ارشد، دبیرکل، هیات عامل و کسانی که اصالتا و یا به نمایندگی از اشخاص حقوقی عضو هیات مدیره و یا عضو شورای تشکل های خودانتظام هستند در صلاحیت مراجع رسیدگی موضوع این دستورالعمل است. در عین حال اشخاص حقوقی که عضو ارکان تشکل های خودانتظام از قبیل هیات مدیره، شورا و یا هیات سازش کانون ها هستند نیز در صلاحیت مراجع رسیدگی است. فصل دوم این دستورالعمل به تخلفات و مجازات های انضباطی پرداخته به طوری که در ماده 4 ذیل این فصل آمده است تخلفاتی مانند تاخیر در اجرای قوانین و مقررات و یا عدم رعایت مهلت های مقرر درخصوص انجام وظایف و مسئولیت ها یا ارائه خدماتی که براساس اساسنامه، قوانین یا مقررات شخص مکلف به انجام آن است از جمله تاخیر در ارسال گزارش ها، اسناد، اطلاعات و مدارک مورد درخواست سازمان، تاخیر در ابلاغ مقررات، مصوبات، بخشنامه ها و اطلاعیه ها به اعضا، تاخیر در مطلع کردن یا عدم اطلاع به سازمان درخصوص تشکیل یا برگزاری جلسات مجامع یا هیات مدیره و تاخیر در افشای اطلاعاتی که تشکل خودانتظام به موجب قوانین و مقررات مکلف به افشای آن است موجب مجازات انضباطی اشخاص موضوع ماده سه این دستورالعمل می شود. این در حالی است که نقض، عدم رعایت یا عدم اجرای قوانین، مقررات و یا عدم رعایت مواد اساسنامه از قبیل، اخذ کارمزد یا هزینه خدمات بیش از سقف نرخ های مصوب سازمان تحت هر عنوان، سرمایه گذاری یا فعالیت در امور خارج از موضوع فعالیت، اخذ هرنوع درآمد بدون تصویب نوع درآمد و پذیرش اوراق بهادار بدون رعایت ماده 30 قانون بازار اوراق بهادار نیز مجازات انضباطی این افراد را در بر دارد. براساس این ماده دستورالعمل فوق، عدم ارسال گزارشها، اطلاعات یا اسناد و مدارک مورد درخواست سازمان و یا عدم افشای اطلاعات یا افشای خلاف واقع و یا ناقص تمام یا قسمتی از اطلاعاتی که تشکل خودانتظام به موجب قوانین و مقررات مکلف به افشای آن و همچنین محکومیت قطعی به هر یک از جرائم موضوع فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار تحت عنوان مباشرت یا معاونت نیز در زمره مجازات افراد یاد شده در بالاست. اجرا یا عدم اجرای آن دسته از تصمیماتی که طبق قوانین و مقررات نیاز به تایید، تصویب، موافقت یا هماهنگی با سازمان دارد بدون رعایت تشریفات مقرر و عدم اجرای تصمیمات سازمان درخصوص شرایط احراز و تایید صلاحیت مدیران ارشد بورس ها، کانون ها، نهادهای مالی و سایر شرکت هایی که مجوز خود را از سازمان یا شورا دریافت کردند و هم موجب مجازات انضباطی این افراد خواهد شد. در ماده 5 مجازات های انضباطی از جمله اخطار کتبی با درج در پرونده، توبیخ کتبی با درج در پرونده، تعلیق صلاحیت از سمت به مدت شش ماه، تعلیق صلاحیت از سمت به مدت یک سال، تعلیق صلاحیت از سمت به مدت دو سال و سلب صلاحیت مورد تاکید قرار گرفته که بر این اساس مرجع رسیدگی کننده با توجه به نوع تخلف، دفعات تکرار و آثار آن، حسب مورد، حکم به اعمال یکی از تنبیهات فوق صادر می کند. در ماده بعدی فصل دوم هیات مدیره آورده است، تکرار اقدامات موضوع ماده 4 این دستور العمل یا حسب مورد میزان و نوع آثار اقدامات متخلفانه، حسب تشخیص هیات مدیره سازمان، موجب صدور حکم تعلیق یا سلب صلاحیت شخص متخلف از تصدی مدیریت یا عضویت در ارکان تمام تشکل های خود انتظام می شود. ماده هفتم دستورالعمل فوق نیز بر عدم ممانعت رسیدگی و مجازات آنان مطابق قوانین و مقررات دیگر در صورت رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع این دستورالعمل اشاره دارد. فصل سوم دستورالعمل بر نحوه رسیدگی به تخلفات تاکید داشته در ماده 8 ذیل این فصل به هیات رسیدگی به تخلفات و هیات مدیره سازمان به عنوان مراجع رسیدگی اشاره شده است. براین اساس ماده 9 این دستورالعمل نیز وظایف این هیات را در بر دارد و در آن آمده است هیات رسیدگی به تخلفات به منظور تکمیل تحقیقات مقدماتی، رسیدگی بدوی، انجام سایر اقدامات مربوط به تکمیل پرونده تخلفاتی و صدور رای مقدماتی تشکیل می شود. این هیات مرکب از سه عضو است که توسط هیات مدیره سازمان تعیین می شود. دبیرخانه هیات رسیدگی به تخلفات موضوع ماده 10 این دستورالعمل است که در سازمان مستقر است و امور مربوط را از قبیل تشکیل پرونده، تعیین وقت رسیدگی، دعوت از اعضاء، تشکیل جلسات و تنظیم آراء انجام خواهد داد. طبق ماده 11 نیز تخلف آن دسته از تشکل های خودانتظام که در قالب شرکت سهامی عام ثبت شده نزد سازمان فعالیت می نمایند در صورتی که به عنوان ناشر تخلفی را مرتکب شوند نیز در هیات رسیدگی به تخلفات موضوع این دستورالعمل رسیدگی می شود. براساس ماده 12 تمام گزارش های تخلفاتی اعم از گزارش های واصله از سازمان، بورس ها، کانون ها، تشکل های خودانتظام و سایر اشخاص حقیقی و حقوقی در دبیرخانه هیات رسیدگی به تخلفات، ثبت و در هیات مطرح می شود. در صورت ناقص بودن پرونده، دبیرخانه با قید موارد نقص، پرونده را جهت تکمیل به واحد ارجاعکننده گزارش تخلف ارسال می کند. البته تشکل های خودانتظام مکلفند تمام پرونده های تخلفاتی را که خود یا مدیرانشان موضوع آن هستند و مطابق سایر مقررات به ویژه ماد؟ 35 قانون بازار اوراق بهادار راسا صالح به رسیدگی هستند، به دبیرخانه ارسال کنند. در ماده بعدی دستورالعمل آمده است، دبیرخانه با دستور هیات رسیدگی به تخلفات، موارد تخلف و نسخه ای از مستندات پرونده را به اشخاص موضوع رسیدگی ابلاغ کرده و مهلت 10 روزه ای را از تاریخ ابلاغ برای دریافت پاسخ منظور می کند. در ابلاغیه ارسالی باید قید شود که شخص موضوع رسیدگی، می تواند در جلسه رسیدگی حاضر شده و دفاعیات خود را مطرح کند. تاریخ دقیق جلسه و محل آن باید مشخص شود. عدم دریافت پاسخ مکتوب یا حضور شخص، مانع از رسیدگی و صدور رای نخواهد بود. براساس ماده 14 ، هیات رسیدگی به تخلفات به تخلفات اشخاص موضوع ماده 3 این دستورالعمل رسیدگی و مبادرت به صدور رای می کند. این رای همزمان به شخص یا اشخاص موضوع آن ابلاغ و به هیات مدیره سازمان ارسال می شود. در عین حال رای هیات رسیدگی به تخلفات ظرف ده روز از تاریخ ابلاغ، قابل اعتراض است. در هر حال هیات مدیره سازمان پس از انقضای مدت مذکور حداکثر ظرف دو ماه نسبت به صدور رای قطعی اقدام می کند که این موضوع، ماده 15 این دستورالعمل را شکل می دهد. در ماده 16 آمده است، جلسات هیات رسیدگی به تخلفات با حضور اکثریت اعضای آن رسمیت یافته و مطابق نظر اکثریت تصمیم گیری می شود. کلیه اعضای حاضر، ذیل صورت جلسه و رای را باید امضاء کنند. در صورت وجود نظر مخالف، نظر مزبور در ذیل صورت جلسه درج شده و به امضای عضو مخالف خواهد رسید. در عین حال طبق ماده 17، آراء صادره باید مستدل و مستند به قوانین و مقررات مربوط و مشتمل بر خلاصه ای از شرح تخلف، جریان رسیدگی، دفاعیات و مشخصات شخص موضوع رسیدگی بوده و به امضاء کلیه اعضای حاضر برسد. از سوی دیگر به منظور احراز تخلفات موضوع این دستورالعمل، سازمان می تواند بدون اطلاع قبلی از کلیه ارکان و بخش های تشکل های خودانتظام بازرسی به عمل آورد. تمام مدیران و کارکنان تشکل خودانتظام مکلف به ارایه کامل و به موقع اطلاعات و مستندات لازم به بازرسان سازمان هستند که این موضوع در قالب ماده 18 آمده است. اما مطابق با ماده 19، در صورتی که ارکان تشکل خودانتظام از اجرای تنبیهات استنکاف کنند، سازمان می تواند نسبت به اعمال مقررات مربوط اقدام کند. در آخرین ماده دستورالعمل نیز در صورتی که در جریان رسیدگی محرز شود که یکی از اشخاص موضوع ماده 7 مصوبه شماره 145275/ت34876ه مورخ 07/11/ 1385 هیات وزیران در وقوع تخلف های موضوع این دستورالعمل مباشرت یا معاونت داشته است، هیات رسیدگی به تخلفات در خصوص تعلیق یا سلب صلاحیت از ادامه فعالیت نامبرده در تشکل یا تشکل های خودانتظام تصمیم گیری خواهد کرد. تشکل خودانتظام موظف هستند تصمیمات سازمان را اجرا کند، مسئولیت عدم اجرای تصمیمات سازمان در این خصوص حسب مورد مشترکا برعهده بالاترین مقام اجرایی تشکل خودانتظام و حسب مورد هیات مدیره یا هیات عامل و یا شورای کانون خواهد بود. این درحالی است که دستورالعمل فوق پس از تصویب در شورای عالی بورس برای اجرا به معاونت حقوقی سازمان بورس و اوراق بهادار ابلاغ شد. اقتصام ** 9141 ** 1558