دستورالعمل انضباطی کارگزاران ابلاغ شد

دستورالعمل انضباطی کارگزاران ابلاغ شد ..................................................
خبرگزاری جمهوری اسلامی 89/09/16 اقتصاد.بورس.انضباط تهران - هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار دستورالعمل انضباطی کارگزاران را تصویب و برای اجرا ابلاغ کرد.
گزارش ایرنا از پایگاه اطلاع رسانی بازار سرمایه (سنا) حاکی است، این دستورالعمل در اجرای بند (2) ماده (7) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه 1384، تدوین و در 22 ماده و 7 تبصره به تصویب هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید که از روز اول دی ماه امسال لازم الاجرا خواهد بود.
در این دستورالعمل آمده است: رسیدگی به تخلفات و نحوه صدور رای توسط مراجع رسیدگی به تخلفات، مطابق دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع ماده 35 قانون بازار اوراق بهادار مصوب 20 فروردین ماه 1387 هیات مدیره سازمان و اصلاحات بعدی آن صورت می گیرد.
در صورتی که کارگزاران مرتکب تخلفی شوند که درسایر مقررات برای آن مجازاتی مقرر نشده است، مراجع رسیدگی باید نسبت به تعیین نوع تخلف و انطباق آن با یکی از مصادیق این دستورالعمل اقدام نمایند. مراجع رسیدگی در هر صورت مجاز به استنکاف از رسیدگی نیستند.
براساس این دستورالعمل تذکر کتبی بدون درج در پرونده، اخطار کتبی و درج آن در پرونده، محدود کردن فعالیت مربوطه، تعلیق مجوز فعالیت مربوطه ، تعلیق سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه، لغو مجوز فعالیت مربوطه، لغو سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه و لغو تمام مجوزهای فعالیت یا مجوز تاسیس تنبیهات انضباطی کارگزاران است.
در این دستورالعمل تخلفاتی که موجب تذکر کتبی، اخطار کتبی، محرومیت از انجام معاملات و تعلیق کارگزاران می شود، به تفضیل آمده است.
در عین حال واحدهای گزارش کننده تخلفات پس از ثبت گزارش در دبیرخانه مراجع رسیدگی کننده ، نمی توانند گزارش های خود را از جریان رسیدگی خارج کنند.
آراء بدوی و قطعی صادره توسط مراجع رسیدگی کننده ، باید ظرف مدت سه روز کاری از تاریخ صدور به متخلف ابلاغ شود. ابلاغ رای برعهده مرجع صادرکننده رای بدوی و قطعی است.
تعدد تخلفات موضوع این دستورالعمل در صورتی که مجازات آنها از یک درجه باشند یا تکرار تخلفات بیش از دو بار در مدت یکسال پس از اجرای رای صادره به تشخیص مرجع رسیدگی، منجر به تشدید تنبیه انضباطی خواهد شد. مرجع رسیدگی می تواند در صورت تکرار یا تعدد تخلفات، تنبیه انضباطی را تا دو درجه شدیدتر کند.
همچنین مرجع رسیدگی می تواند در صورتی که تخلف موضوع گزارش، از حیث تعدد ارتکاب، حجم معاملاتی یا ارزش ریالی، وسعت تخلف یا دوره زمانی و استمرار آن با اهمیت باشد، نسبت به تشدید تنبیه انضباطی تا 2 درجه اقدام کند.
مرجع رسیدگی می تواند نسبت به تعلیق تنبیه برای مدت معین یا تخفیف تنبیهات موضوع این دستورالعمل به یک درجه پایین تر اقدام کند در این صورت باید جهات تخفیف یا تعلیق را صراحتا در متن رای قید نماید.
در عین حال واحد نظارتی می تواند در صورتی که احراز نماید ادامه یا شروع فعالیت کارگزاری منجر به وقوع تخلفات دیگر یا افزایش دامنه آن می گردد، فعالیت کارگزاری را حداکثر به مدت 10روز کاری متوقف و موضوع را با قید فوریت به مرجع رسیدگی ارسال کند. مرجع رسیدگی مکلف است خارج از نوبت به موضوع رسیدگی و رای مقتضی را صادر کند.
مرجع رسیدگی تمام آراء صادره درخصوص کارگزار را همزمان برای هیات مدیره کارگزاری نیز ارسال می کند. هیات مدیره مکلف است ترتیبی اتخاذ نماید که تمام قوانین و مقررات بورس در کارگزاری رعایت شود. در صورت تکرار یا تعدد تخلفات کارگزار مرجع رسیدگی می تواند علاوه بر کارگزار اعضای هیات مدیره را نیز به تذکر یا اخطار کتبی با درج در پرونده محکوم کند.
در صورتی که مدیرعامل یا اعضای هیات مدیره کارگزاری، نهاد مالی یا عضو هیات مدیره بورس ها، بازارهای خارج از بورس یا شرکت سپرده گذاری مرکزی و تسویه وجوه باشند، آرای انضباطی صادره توسط مرجع رسیدگی، به مرجع بررسی کننده تایید صلاحیت مدیران آنها اعلام خواهد شد.
همچنین در صورتی که موسسان یا مدیران شرکت های متقاضی اخذ مجوز کارگزاری در بورس ها و فرابورس قبلا به موجب مفاد این دستورالعمل مشمول آرای انضباطی شده باشند، آرای مذکور در بررسی اعطای مجوز یادشده لحاظ خواهد شد و حسب مورد تا زمانی که نسبت به تغییر موسسان یا مدیران متخلف اقدام نشود، مجوز مذکور اعطا نخواهد شد.
تنبیهات انضباطی ذکر شده در این دستورالعمل صرفا از جنبه تخلفاتی بوده و در خصوص جنبه مجرمانه آنها، موضوع مطابق با فصل 6 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران پیگیری می شود.
هیات مدیره سازمان می تواند براساس پیشنهاد مرجع رسیدگی و به استناد آرای انضباطی صادره، عدم صلاحیت حرفه ای هر یک از اشخاص متخلف را به صورت محرمانه و یا حسب مورد غیرمحرمانه به مراجع ذیصلاح تصمیم گیری اعلام کند.
در عین حال از تاریخ اجرای این دستورالعمل تمام مقررات مغایر با آن از جمله آئین نامه رسیدگی به تخلفات کارگزاری مصوب چهارم اسفند ماه سال 1382 ملغی اعلام می شود.
اقتصام ** 9141 ** 1558 شماره 038 ساعت 12:38 تمام